Tag

Trước khi Chủ tịch Đỗ Thành Nhân bị bắt: Nhóm Louis Holdings vi phạm gì?

Kinh tế 21/04/2022 07:45
aa
TTTĐ - Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân và Tổng Giám đốc Chứng khoán Trí Việt Đỗ Đức Nam bị bắt để điều tra hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Louis Holdings bị phạt hơn 160 triệu đồng, đình chỉ giao dịch chứng khoán 2 tháng

Theo Cổng thông tin Bộ Công an, ngày 20/4, Cơ quan Cảnh sát điều tra đã ra quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt (mã CK: TVB), Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Louis Capital (TGG), Công ty Cổ phần Louis Land (BII) và các đơn vị liên quan.

Đồng thời, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an cũng ra quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam, lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" gồm: Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land; Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt; Trịnh Thị Thúy Linh - Giám đốc Hành chính Công ty Cổ phần Louis Holding và Lê Thị Thùy Liên - nhân viên dịch vụ tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt.

Sau khi Viện kiểm sát Nhân dân tối cao phê chuẩn, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã tổ chức thi hành các quyết định/lệnh tố tụng đối với các bị can đảm bảo đúng quy định của pháp luật.

Hiện Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đang tập trung lực lượng để củng cố tài liệu, chứng cứ về hành vi phạm tội của các bị can, mở rộng điều tra, truy tìm và thu hồi triệt để tài sản cho các nhà đầu tư.

Trước khi Chủ tịch Đỗ Thành Nhân bị bắt: Nhóm Louis Holdings vi phạm gì?
Ông Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings

Theo công an, trong thời gian từ 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021, ông Đỗ Thành Nhân đã thông đồng với Đỗ Đức Nam và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.

Trước đó, báo Tuổi trẻ Thủ đô đã nhiều lần thông tin liên quan đến các vi phạm của Công ty Cổ phần Louis Holdings và Công ty Cổ phần Louis Capital.

Cuối tháng 3/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Louis Holdings số tiền 161,2 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.

Trước khi Chủ tịch Đỗ Thành Nhân bị bắt: Nhóm Louis Holdings vi phạm gì?
Bị can Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt. (Ảnh: Bộ Công an)

Cụ thể, ngày 11/11/2021, Công ty Cổ phần Louis Holdings đăng ký giao dịch mua 3,6 triệu cổ phiếu Công ty Cổ phần Louis Capital (mã CK: TGG) từ ngày 17/11/2021 đến 15/12/2021.

Tuy nhiên, Công ty Cổ phần Louis Holdings đã mua 4.674.700 cổ phiếu TGG từ ngày 17/11/2021 đến 30/11/2021, mua vượt 1.074.700 cổ phiếu TGG (tương ứng 10.747.000.000 đồng).

Ngoài việc bị phạt tiền, cơ quan chức năng còn áp dụng biện pháp phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 2 tháng đối với Công ty Cổ phần Louis Holdings.

Trước đó, ngày 19/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố thông tin xử phạt Công ty Cổ phần Louis Capital số tiền 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Louis Capital đã không công bố thông tin trên hệ thống của Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế bán niên năm 2020, thông báo về ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán tham dự Đại hội đồng cổ đông bất thường lần 2 năm 2021...

Cùng với đó, Công ty Cổ phần Louis Capital đã công bố thông tin không đúng thời hạn về gải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế năm 2020; Giải trình chênh lệch 5% lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán năm 2020, báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn Trần Quyết Thắng (ngày 11/12 và 18/12/2019).

Đồng thời, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt thêm Công ty Cổ phần Louis Capital 125 triệu đồng do không đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên Hội đồng quản trị là thành viên không điều hành, không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định.

Theo đó, Công ty Cổ phần Louis Capital không có thành viên Hội đồng quản trị không điều hành, không có thành viên Hội đồng quản trị độc lập.

Ngoài ra, Công ty Cổ phần Louis Capital cũng bị phạt thêm 7,5 triệu đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định pháp luật. Louis Capital không có người phụ trách quản trị công ty.

Đây không phải là lần đầu tiên Công ty Cổ phần Louis Capital bị xử lý vi phạm lĩnh vực chứng khoán. Trước đó, vào đầu tháng 9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt doanh nghiệp này số tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Sau đó, tháng 11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Công ty Cổ phần Louis Capital 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và 85 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch.

Ngày 28/1 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt (Địa chỉ: Tầng 2, số 142 Đội Cấn, phường Đội Cấn, Quận Ba Đình, Hà Nội).

Theo đó, Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt bị phạt tiền 60 triệu do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đồng thời, công ty còn bị phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo và chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Ngoài việc bị phạt tiền, Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt còn bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định.

Đọc thêm

​​​​​​​PVCFC được Úc công nhận đạt chuẩn cao nhất về xuất khẩu phân bón Nhịp sống phương Nam

​​​​​​​PVCFC được Úc công nhận đạt chuẩn cao nhất về xuất khẩu phân bón

TTTĐ - Công ty Cổ phần Phân bón Dầu khí Cà Mau (PVCFC – HOSE: DCM) vừa được Bộ Nông nghiệp, Thủy sản và Lâm nghiệp Úc cấp Chứng chỉ Level One (Cấp độ 1) cho xuất khẩu phân bón hàng rời (Bulk In-Ship Fertiliser), có hiệu lực đến ngày 7/3/2028. Đây là mức đánh giá cao nhất trong hệ thống quản lý nhập khẩu phân bón vô cơ của Úc.
Nhà máy TH Kaluga: Dự án biểu tượng tình hữu nghị Việt - Nga Doanh nghiệp

Nhà máy TH Kaluga: Dự án biểu tượng tình hữu nghị Việt - Nga

TTTĐ - Ngày 11/5, Tập đoàn TH (thương hiệu TH true MILK) chính thức đưa vào vận hành Nhà máy chế biến sữa tươi sạch TH tại Liên bang Nga. Sự kiện đánh dấu cột mốc ra đời những hộp sữa tươi sạch TH true MILK đầu tiên sản xuất tại xứ sở bạch dương.
Tận dụng dữ liệu TMĐT để nắm bắt xu hướng: Doanh nghiệp "hái" quả ngọt Doanh nghiệp

Tận dụng dữ liệu TMĐT để nắm bắt xu hướng: Doanh nghiệp "hái" quả ngọt

TTTĐ - Trong bối cảnh thương mại điện tử (TMĐT) tại Việt Nam ngày càng phát triển theo hướng chuyên nghiệp hóa, việc tận dụng dữ liệu và các công cụ công nghệ trong xây dựng chiến lược kinh doanh - tiếp thị là không thể thiếu. Điều này được chứng minh qua câu chuyện thành công của không chỉ các doanh nghiệp lớn mà còn cả các nhà bán hàng địa phương.
Tạo ưu đãi thuế để khơi dậy tinh thần doanh nghiệp Doanh nghiệp

Tạo ưu đãi thuế để khơi dậy tinh thần doanh nghiệp

TTTĐ - Trong bối cảnh cả nước đang quyết liệt triển khai các nghị quyết tạo đột phá về khoa học công nghệ, phát triển kinh tế tư nhân, việc sửa đổi bổ sung các quy định trong Luật Thuế thu nhập doanh nghiệp (sửa đổi) sẽ khơi dậy tinh thần kinh doanh của doanh nghiệp, góp phần trực tiếp thúc đẩy tăng trưởng năm 2025 đạt 8% trở lên như mục tiêu đã đề ra; đồng thời tạo bước tiến tích cực trong việc khuyến khích hoạt động đầu tư đối với lĩnh vực khoa học, công nghệ, đổi mới sáng tạo...
Từ chủ trương đến thực tiễn: Khoảng cách cần được lấp đầy Kinh tế

Từ chủ trương đến thực tiễn: Khoảng cách cần được lấp đầy

TTTĐ - Không cần đặc quyền, chỉ cần được tiếp cận đúng những gì đang có, đó là mong mỏi thực tế của nhiều doanh nghiệp trẻ trong khu vực kinh tế tư nhân sau khi Nghị quyết 68-NQ/TW được ban hành, khẳng định rõ vai trò của tư nhân là động lực quan trọng để phát triển kinh tế.
Bí quyết đưa kinh tế đêm tại Việt Nam bừng sáng Doanh nghiệp

Bí quyết đưa kinh tế đêm tại Việt Nam bừng sáng

TTTĐ - Tại nhiều quốc gia như Anh, Mỹ, Nhật Bản, Trung Quốc, Thái Lan… kinh tế đêm không chỉ là một phần của nền kinh tế mà còn là động lực quan trọng để thúc đẩy du lịch và thương mại. Tuy nhiên, ở Việt Nam, lĩnh vực này vẫn chưa được khai thác hiệu quả, chủ yếu do thiếu sự thống nhất từ quan điểm, chủ trương đầu tư đến phương thức quản lý.
Khơi dậy tinh thần tự hào dân tộc, khát vọng làm giàu chính đáng Doanh nghiệp

Khơi dậy tinh thần tự hào dân tộc, khát vọng làm giàu chính đáng

TTTĐ - Nghị quyết số 68-NQ/TW (Nghị quyết số 68) của Bộ Chính trị mang thông điệp khơi dậy tinh thần tự hào dân tộc, khát vọng làm giàu chính đáng, ý chí đổi mới và tinh thần dấn thân của doanh nhân, doanh nghiệp và mỗi người dân Việt Nam. Nếu được triển khai hiệu quả, nghị quyết này chính là chất xúc tác đưa Việt Nam bước vào kỷ nguyên phát triển mới - kỷ nguyên của sáng tạo, hội nhập và thịnh vượng, trong đó kinh tế tư nhân đóng vai trò dẫn dắt với tinh thần chủ động, tự cường và đầy khát vọng.
Long An đẩy mạnh hợp tác đầu tư, thương mại tại Trung Quốc Thị trường - Tài chính

Long An đẩy mạnh hợp tác đầu tư, thương mại tại Trung Quốc

TTTĐ - Nhận lời mời từ Hiệp hội Hữu nghị đối ngoại nhân dân tỉnh Liêu Ninh (Trung Quốc), đoàn công tác tỉnh Long An dẫn đầu bởi ông Mai Văn Nhiều, Phó Chủ tịch phụ trách HĐND tỉnh sẽ có chuyến thăm và làm việc tại Trung Quốc từ ngày 12 - 16/5/2025. Chuyến công tác thể hiện cam kết mạnh mẽ của Long An trong việc củng cố và làm sâu sắc hơn nữa mối quan hệ hữu nghị, hợp tác toàn diện với các đối tác Trung Quốc.
Chính thức vận hành Nhà máy chế biến sữa tươi sạch TH tại xứ sở bạch dương Doanh nghiệp

Chính thức vận hành Nhà máy chế biến sữa tươi sạch TH tại xứ sở bạch dương

TTTĐ - Ngày 11/5, Tập đoàn TH (thương hiệu TH true MILK) chính thức đưa vào vận hành Nhà máy chế biến sữa tươi sạch TH tại Liên bang Nga. Sự kiện đánh dấu cột mốc ra đời những hộp sữa tươi sạch TH true MILK đầu tiên sản xuất tại xứ sở bạch dương.
Gia tăng tiềm lực cho doanh nghiệp và đất nước từ nền tảng khoa học công nghệ Doanh nghiệp

Gia tăng tiềm lực cho doanh nghiệp và đất nước từ nền tảng khoa học công nghệ

Tối 11/5, Lễ trao Giải thưởng Bảo Sơn năm 2024 được tổ chức tại Thủ đô Hà Nội với sự tham dự của Phó Thủ tướng Chính phủ Nguyễn Chí Dũng cùng đại diện các bộ, ban, ngành, đông đảo nhà khoa học, nhà nghiên cứu trong và ngoài nước.
Xem thêm