Sau vụ liên quan Tân Hoàng Minh, KIS tiếp tục bị xử phạt

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1026/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam (gọi tắt là Chứng khoán KIS).

Nguyên nhân vì kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến 8/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Với lỗi vi phạm trên, Chứng khoán KIS bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Thông tin xử phạt Chứng khoán KIS

Trước đó, vào tháng 10/2022, Chứng khoán KIS đã từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính với số tiền tổng cộng 335 triệu đồng.

Cụ thể, Chứng khoán KIS là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của Công ty Cổ phần Cung điện Mùa Đông - thành viên thuộc Tân Hoàng Minh, bao gồm đợt 1 chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2 chào bán 196 tỷ đồng (tháng 11/2021) và đợt 3 chào bán 1.900 tỷ đồng (tháng 3/2022). Tuy nhiên, Chứng khoán KIS chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ kể trên.

Đồng thời, Chứng khoán KIS còn bị xử phạt 85 triệu đồng do không báo cáo tài liệu theo quy định như: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý IV/2021, năm 2021, quý I/2022; báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021...

Cùng với đó, Chứng khoán KIS cũng không báo cáo cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đúng hạn các tài liệu như: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý II và III/2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý III/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý IV/2021.

Về tình hình kinh doanh, tính đến hết quý III/2023, các mảng kinh doanh chính của Chứng khoán KIS đều tích cực so với cùng kỳ, lãi ròng gần 144 tỷ đồng, gấp 6 lần cùng kỳ.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh thu hoạt động của Chứng khoán KIS đạt 1.653 tỷ đồng, giảm 16% so với cùng kỳ. Tuy vậy, do chi phí hoạt động giảm mạnh, lãi ròng kỳ này vẫn ghi nhận mức tăng hơn 160% so với cùng kỳ, đạt 328 tỷ đồng.

Tổng tài sản của KIS tới cuối quý III đạt hơn 9.886 tỷ đồng, tăng 13% so với đầu năm. Dư nợ cho vay chiếm gần 6.215 tỷ đồng, tăng gần 1.300 tỷ đồng.